中国稀土案的前景分析
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- 发布于 2014年5月05日 星期一 14:18
- 作者：HJF
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WTO公布了美国、欧盟、日本等成员方诉中国稀土钨钼产品出口措施案（简称："稀土案"）专家组报告，该报告认为，中国政府采取的一系列限制上述产品出口的措施违反了WTO规则，应予修正以使其符合WTO相关规则。对此，中方表示遗憾并已于近日决定就该专家组报告向WTO上诉机构提出上诉。
近年来，中国政府出于保护环境以及国内可用竭资源之目的陆续出台了一系列限制稀土等原材料出口的措施，这引起了美、欧、日等视稀土为战略资源且长期从中国进口的传统"大户"们的不满。但事实上，中国所拥有的稀土资源并不丰富，却一直以来是全世界稀土出口最多的国家。随着高科技产业的迅速发展，全球对稀土的需求和消耗量快速增长。稀土资源属于不可再生的矿产资源，由于多年来的大量、无序开采，中国的稀土资源已濒临用竭。另一方面，稀土生产、加工过程对于生态环境影响巨大，其开采所造成的环境污染比较严重。可见，在一定程度上限制稀土出口无疑有助于遏制中国稀土开采的势头，符合可持续发展的政策目标。
许多人不理解，就是这样一个非常正当的措施为何没能得到WTO专家组认可，反而判中方败诉？有人不禁要问，难道中国政府必须牺牲本国资源和环境维持向发达国家的大量出口吗？这对中国而言公平吗？实际上，只要通读专家组报告，就不难发现，WTO专家组并未认定中国政府限制稀土等原材料出口的目的是错误的，不仅如此，专家组对中方为保护环境和可用竭资源的初衷予以肯定，认为这不仅符合WTO奉行的可持续发展宗旨，也是中国拥有管理自然资源的主权权利。但遗憾的是，专家组认为，中方采取的一些限制出口措施并未达到上述目的，对于中方提出的一些合理证据和观点未予采信。特别是在出口税措施上，尽管有一名专家组成员支持中方观点，但最终专家组还是认为中方无权援引GATT第20条"一般例外"条款为中国采取的出口税抗辩。
在上诉过程中，我们应当认真分析专家组报告，在此基础上，充分运用WTO规则和法律解释依据据理力争，尽最大努力争取上诉取得成功。按照WTO规定，上诉机构仅对上诉案件的法律问题进行审查，因此，法律规则的运用能力、解释能力对于上诉能否成功至关重要。目前看来，对于上诉最终结果来说，希望与忧虑并存。
一方面，在出口税问题上，一名专家组成员以及俄罗斯、巴西、阿根廷等成员方对中国相关立场的支持使我们看到了希望。在案件审理中，该名专家认为，从WTO协定的完整性以及整体解释的角度出发，中方应同WTO成员方一道在出口税问题上享有GATT第20条赋予的"一般例外"权利，该条款允许成员方在符合法定条件的前提下为保护环境及可用竭资源、保护人类及动植物生命健康而违反WTO规则。
在WTO已裁决的中国--九种原材料案中，WTO专家组仅依据中国"加入议定书"第11.3条出口税条款未援引GATT1994就认定中方无权在出口税问题上主张GATT第20条"一般例外"赋予的权利，这对中国等WTO新成员来说显然不公平。为此，中国政府有关部门以及国际法专家、学者一直利用各种场合、积极运用国际法理论和WTO规则据理力争，此次终于赢得"稀土案"中一名专家以及几个重要WTO成员方的支持，可谓取得了重要进展。但可以想见，在这个问题上，中国与美、欧、日之间上诉过程中势必还会有一场恶战，我们一定要做好各方面的充分准备，争取WTO上诉机构能改变以前所持的立场，转而支持中方在出口税方面援引GATT第20条"一般例外"的权利。
此外，对于专家组无视中方提交的某些证据以及为保护环境和可用竭资源所做的努力，特别是认为中国政府对稀土等采取的数量限制、许可证等出口限制措施与WTO规则的观点，我们应当进一步对上诉机构做出解释和抗辩。当然，从WTO以往的司法实践看，上诉机构推翻专家组裁决的可能性并不很大，这也是我们对上诉结果的隐忧，但即便如此，也不应动摇、甚至放弃争取权利的决心和信心，因为上诉毕竟是我们重申观点和立场的重要机会。
与此同时，在国内，我国政府相关部门和地方也应当重新审视限制稀土等原材料出口政策措施的执行和具体落实过程中是否还存在亟待改进的地方。例如，按照WTO规则要求以及国际法中的"善意原则"，在限制出口的同时也应当限制国内生产和消费，如果一方面对出口进行限制、而另一方面国内生产和消费却在增加，这就会对国际贸易形成"任意的、变相的歧视"，这是WTO规则所不允许的。特别应注意的是，在中央政府已制定相关政策后，一些地方政府和企业仅为自己的"蝇头小利"，公开或隐蔽地继续大量开采稀土，所谓"上有政策、下有对策"，这不仅与国家为环境保护作出的努力和相关决策背道而驰，而且还会授人以柄、成为他人攻击中国的稀土政策的证据。此外，为贯彻保护环境和可用竭资源的方针，中央政府各部门之间、中央与地方之间的相关政策和措施还应进一步做到协调一致，绝对避免出现各自为政、制定的规则不统一的局面，这也是WTO统一实施以及透明度原则要求成员方承担的协定义务，在这方面，我们还有许多工作要做。
总之，"稀土案"带给我们很多启示和思考，希望与隐忧并存，但这对于我国今后制定环境保护政策以及促进立法科学化、精细化、统一化而言，并非是一件坏事。来源: 中国法学网
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张坚：看中国限制稀土出口败诉
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- 发布于 2014年5月05日 星期一 14:16
- 作者：HJF
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世界贸易组织WTO公布了美欧诉中国稀土、钨、钼相关产品出口管理措施案专家组报告，裁定中方涉案产品的出口管理措施违规。
这个结果应该是能够预料到的。两年前，世贸组织就裁定中国在限制包括矾土、焦炭、镁、锰和锌等九种原材料出口一案中违规，已经预示了中国在限制稀土出口一案中也是必败的命运。
消息传来，左派照例会找出理由证明〝中国一贯正确〞，如《解放军报》发表言论认为是〝双重标准〞〝滥用规则〞，中国商务外贸官方则说要继续研究、评估。WTO规定在六十天内可以上诉。据说中国方面准备上诉申请，不过大家都知道完全推翻这个裁决的胜算不大。对此，中国官方人士颇有愤愤不平之意。
中国似乎对WTO的裁决倍感委屈。首先，中国需要从国际市场进口许多矿产、原材料及其它一些大宗商品。每当中国需要这些商品时，该商品价格便频频上涨，譬如铁矿石在中国大量进口时一涨再涨，中国却无处申诉，也不见WTO出面作出什么裁决。其次，中国之所以稀土出口施以出口税和出口配额限额，其初衷也是为了保护环境和保护可用尽自然资源。
WTO裁决中国在稀土出口上违规，主要表现在两方面，一是在稀土出口上增加了一个出口税，二是每年只能出口一定的量，也就是出口配额。而这两点在中国当年加入WTO时都是有承诺的。
可在中国官方看来，如果取消了稀土出口的限额和出口税，国际市场中稀土价格肯定会下来，而美欧日之所以起诉中国稀土出口违规，就是为了以最低的价格买到稀土。
破坏自己入世贸的承诺
稀土有〝工业维生素〞之称，是大到导弹、小到电脑和手机的芯片都不可或缺的原材料。中国长期以来以世界百分之二十三的稀土储量向国际市场供应了百分之九十的稀土产品。邓小平时代就有说：〝中东有石油，我们有稀土。〞可是，中国似乎并没有像拥有大量石油储量的中东那样大量的赚到钱。
曾经有很长一段时期中国稀土无序开采，致使稀土资源开采的当地环境遭到严重破坏。以中国南北两个稀土重地──内蒙包头和江西赣州为例，包头因滥采导致水污染，威胁黄河中下游水质安全；而赣州的滥采稀土导致东江水系的源头遭到严重破坏，初步估算恢复生态至少需要三百八十亿元。世界上任何一个资源性地区都是富得流油的地方，可中国遭到稀土滥采后却只留下一个生态被破坏的地区。另一方面，由于稀土的无序滥采造成出口的恶性竞争，稀土的国际价格当时等同于黄土、白菜。
二○○五年──二○○八年开始，中国政府出手干预了。政府征收出口税和减少出口配额，不仅提高了稀土的国际价格，中国政府赚到了一些钱，并且在二○一○年对日本稀土矿禁运。中国官方大概很以自己对稀土行业的政府干预得计，非但在经济上有所收获而且在政治上可以拿日本一把。
殊不知，这是明显违反WTO的相关规定和中国自己入世时的承诺，破坏中共十八届三中全会上口口声声说的要加强的市场规则，并且这样的举动还转移了那些本来应该承担矿产开采成本的企业的责任。
二○一一年中国国务院发布了《关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》，在国家工信部的主导下，组建了几个大型国企集团稀土专营，基本形成以大型企业为主导的稀土行业格。
这样，稀土业的乱采低价的现象是可以制止了，但是其垄断及〝垄断价格〞和企业的低效几无可能避免，而且专营的权力是很容易变成〝寻租〞的权利。尤其是这些央企集团的专营权力的得来，不是通过经营、技术的提高而是政府授权的，怎么能够指望他们今后研发技术提高效益呢？
主权资源不属于专营国企
其实，WTO同样注重环境保护，并且承认资源主权原则。换句话说，WTO并没有认定中国的稀土出口价格应该是〝黄土价〞、〝白菜价〞，也没有认为中国开采稀土是可以破坏当地生态或者不修复当地生态给当地以足够的补偿的。WTO反对的只是中国政府加之于商品出口关税和出口配额限额的行政干预。
中国的稀土，当然属于中国。可是在更高层面上地球上的资源的运用也是属于全人类的，只是在资源主权的原则下，需要进行等价交换。在经济全球化的前提下，更有必要在全球范围内自由平等的等价交换。
在这个意义上，任何企业在保护生态环境的前提下，在向稀土资源主权所有者购买到开采权并付足当地的生态补偿款之后，都有权有序地开采、交易稀土矿，既不需要中国政府开征出口税、实行出口配额制度，更不需要中国政府专门制定几个大型国有企业专营中国的稀土矿。
WTO承认中国的稀土是中国的主权资源，也就是全体中国人的财产。如今，中国政府一面征收稀土出口税、实行出口配额，另一面是制定几家国企专营国内稀土，颇有几分将全体中国人主权资源──稀土占为己有的几家专营国企的代理人味道。反倒是，判决中国政府败诉的WTO在主持世界贸易秩序公正的同时，也为普通中国人在中国稀土矿中的权利说话。
应该说，中国在经济全球化的进程中是得益最大的，中国加入世贸组织的十多年中，经济总量翻了一倍。然而《解放军报》却放言，WTO判决中国限制稀土出口败诉，是〝欧美日借‘公平’之名，滥用他们主导制定的规则〞，扬言要〝如何更好地在国际贸易中维护自身利益〞。
现在谁都能看出，世贸组织已经日渐不能适应眼下和今后的国际贸易发展形势了，WTO多哈谈判陷入僵局就说明这一点。国际贸易的未来就蕴含在当今正在进行中的世界三大谈判，即跨大西洋谈判TTIP、跨太平洋战略经济伙伴关系协定谈判TPP，以及重订全球服务贸易规则的谈判TISA，可作为世界最大贸易国的中国却被排除在这三大谈判之外。中国连WTO的规则都不能诚信的遵守，那么中国的国际贸易还会有前途吗？
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2014年5月5日稀土产品价格行情
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- 发布于 2014年5月05日 星期一 14:01
- 作者：HJF
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2014年5月5日稀土产品价格行情
| 品名 | 规格 | 产地/牌号 | 参考价 | 均价 | 涨跌 |
| 碳酸稀土 | REO 42.0-45.0% | 国产 | 24000-25000元/吨 | 24500 | 0 |
| 氧化镧 | La2O3/TREO 99.5-99.9% | 国产 | 19000-20000元/吨 | 19500 | 0 |
| 氧化铈 | CeO2/TREO 99.5-99.9% | 国产 | 20000-21000元/吨 | 20500 | 0 |
| 氧化镨 | Pr6O11/TREO 99.0-99.9% | 国产 | 570000-580000元/吨 | 575000 | 0 |
| 氧化钕 | Nd2O3/TREO 99.0-99.9% | 国产 | 315000-325000元/吨 | 320000 | 5000 |
| 氧化钐 | Sm2O3/TREO 99.5-99.9% | 国产 | 17500-18500元/吨 | 18000 | 0 |
| 氧化铕 | Eu2O3/TREO 99.95-99.99% | 国产 | 3950-4050元/千克 | 4000 | 0 |
| 氧化钆 | Gd2O3/TREO 99.5-99.9% | 国产 | 150000-155000元/吨 | 152500 | 0 |
| 氧化铽 | Tb4O7/TREO 99.95-99.99% | 国产 | 3000-3200元/千克 | 3100 | 0 |
| 氧化镝 | Dy2O3/TREO 99.5-99.9% | 国产 | 1600-1650元/千克 | 1625 | 0 |
| 氧化铒 | Er2O3/TREO 99.5-99.9% | 国产 | 320000-330000元/吨 | 325000 | 0 |
| 氧化钇 | Y2O3/TREO 99.995-99.999% | 国产 | 53000-55000元/吨 | 54000 | 0 |
| 镨钕氧化物 | (Nd2O3+Pr6O11)/TREO≥75.0% | 国产 | 325000-328000元/吨 | 326500 | 6500 |
| 金属镧 | La/TREM≥99.0% | 国产 | 48000-52000元/吨 | 50000 | 0 |
| 金属铈 | Ce/TREM≥99.0% | 国产 | 56000-58000元/吨 | 57000 | 0 |
| 金属镨 | Pr/TREM 96.0-99.0% | 国产 | 800000-840000元/吨 | 820000 | 0 |
| 金属钕 | Nd/TREM 99.0-99.9% | 国产 | 410000-420000元/吨 | 415000 | 5000 |
| 金属铽 | Tb/TREM≥99.9% | 国产 | 4400-4600元/千克 | 4500 | 0 |
| 金属镝 | Dy/TREM≥99% | 国产 | 2400-2600元/千克 | 2500 | 0 |
| 金属钇 | Y/TREM 99.9-99.95% | 国产 | 270-290元/千克 | 280 | 0 |
| 镧铈金属 | Ce/TREM≥65.0% TREM≥98.5% | 国产 | 38000-42000元/吨 | 40000 | 0 |
| 镨钕金属 | Pr/TREM 20-25% Nd/TREM 75-80% TREM≥98.5% | 国产 | 415000-425000元/吨 | 420000 | 5000 |
| 镨钕镝金属 | TREM≥99.0% | 国产 | 420000-430000元/吨 | 425000 | 5000 |
| 电池级混合稀土金属 | TREM≥99.0% Nd/TREM≥15% | 国产 | 135000-145000元/吨 | 140000 | 0 |
| 镝铁合金 | Dy80% | 国产 | 1650000-1700000元/吨 | 1675000 | 0 |
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中国就稀土争端上诉 要求驳回"出口配额违规"
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- 发布于 2014年5月05日 星期一 14:14
- 作者：HJF
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在世贸组织（WTO）发布有关中国稀土出口争端的专家组报告约一个月后，应诉方中国4月25日向WTO的上诉机构（Appellate Body）提交了上诉文件。
根据WTO上诉机构上周五公布的文件，中方对专家组报告中超过170处段落提出了反对意见，认为报告曲解了WTO规则和中国入世文件，进而要求上诉机构驳回专家组报告中有关中方“出口配额”违规等裁定。
中方是在4月17日宣布上诉的。此前，稀土案起诉方之一美国也在4月8日向上诉机构提出上诉；美方对专家组在裁定过程中对证据的处理表示了不满。
这标志着备受关注的中国稀土出口争端案由争端解决程序进入上诉程序。上诉只能从法律解释角度提出不同意见，不能重新质证，或者新开议题。
按照规则，上诉机构应该在60天、最多不超过90天的时间内做出答复，支持、修改或驳回专家组报告。之后，争端解决机构必须在30天内接受，或者在共识基础上回绝上诉结果。
目前，稀土案的另外两个起诉方欧盟和日本尚未跟随美国提出上诉。
世贸组织在3月26日发布了有关中国稀土案的专家组报告，支持大部分美、日、欧三方的诉讼要求，也驳回了部分起诉方的主张。
争端解决机构的专家组报告认为中国对包括17种稀土（rare earths）原材料、钨（tungsten）和钼（molybdenum）等施加的出口限制措施违规。
这三种出口限制措施是：对以多种形式出口的稀土原材料征收关税，对一定时间段的出口量施加配额，以及对这些原材料的出口企业权限加以特定限制。
终裁报告摘要分别解释说，中国入世文件承诺取消这些出口关税，而这些稀土原材料并没有被列入附件排除在外；出口配额的设置也是出于产业政策目标，而不是“保护”目的；同时，对企业出口权力的限制也违反了世贸规则。
此专家组报告一经公布，中、美、欧等当事方立即作出表态。美国白宫贸易代表办公室（USTR）认为美方胜诉。
中国商务部条约法律司当天做出回应说，专家组认可中方对稀土、钨、钼采取的综合性资源与环境保护措施，驳回了欧盟关于申请钼出口配额企业的“出口实绩”要求歧视外国企业的主张，中方对此表示赞赏。
商务部说，对于专家组裁定中方涉案产品的出口关税、出口配额以及出口配额管理和分配措施不符合有关世贸规则和中方加入世贸组织的承诺，中方感到遗憾。
中方认为，在着日趋严峻的资源和环境压力下，中国政府近年来不断加强并完善对高污染、高耗能、消耗资源性产品的综合管理，“这些管理措施符合世贸组织倡导的可持续发展目标”。
擅长贸易问题的欧盟智库ECIPE主任牧山浩石（Hosuk Lee-Makiyama）对21世纪经济报道记者说：“中方上诉成功的可能性非常小。”牧山浩石说，中央政府试图通过贸易限制措施来解决环境等问题的做法，是不符合WTO规则的。
根据行业组织中国稀土学会网站4月24日转引路透数据，中国3月份对美国和日本的稀土出口同比皆有增长，其中对美增10.85%，对日增38.21%。
数据显示，对法国、西班牙、德国和荷兰等欧盟国家的稀土出口同比也有大幅增长，对英国、奥地利等国则大幅下降。
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2014年5月5日稀土市场价格行情
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- 发布于 2014年5月05日 星期一 11:03
- 作者：HJF
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稀土市场僵持为主，买盘仍旧稀疏，但传闻稀土收储或将在5月10-15日启动，供应商因此有一定挺价心态，观望情绪较为强烈。目前镨钕价格略上行，其他价格持稳为主。
氧化镝主流厂家含税160-165万元/吨，镝铁主流厂家含税价165-170万元/吨。
氧化镨主流厂家含税价570,000-580,000元/吨。氧化钕315,000-325,000元/吨。
氧化镧厂家含税价19,000-20,000元/吨。氧化铈主流厂家含税价20,000-21,000元/吨。
氧化镨钕主流厂家含税价325,000-328,000元/吨，镨钕金属主流厂家含税价415,000-425,000元/吨。
荧光级氧化铕主流厂家含税价3,950-4,050元/千克。荧光级氧化铽主流厂家含税价3,000-3,200元/千克。
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