中国稀土出口管理引发的中美贸易诉讼仍在升级。继4月8日美国向世贸组织争端解决机构提出上诉后，中方也于4月17日向世贸组织争端解决机构提出了交叉上诉。

商务部新闻发言人沈丹阳在4月17日的例行新闻发布会上称，目前本案正处于上诉机构的审理阶段，中方将会全力做好上诉工作。沈丹阳同时强调，无论上诉结果如何，中国保护资源、环境的政策目标不会改变，也将继续以符合世贸组织规则的方式加强对资源类产品的管理，维护公平竞争。

业内人士表示，此次上诉重在表达我国就此案的态度和立场。这场贸易争端“拉锯战”所暴露出的行业发展及利用国际贸易规则的短板如何补上应成为关注的重点。

上诉“翻盘”几率不大

采取多重举措来保障资源、保护环境的初衷符合WTO规则，也在总体上得到专家组的支持。但WTO同时规定，必须在国内实施相同的控制。我国在直接使用出口税、出口配额等举措的同时，国内控制没有相应跟上，因此被相关国家指责为违反无歧视原则，被专家组认定为违规。这并没有让太多人感到意外。接受国际商报记者采访的业内人士均表示，WTO专家组的裁定意见在“意料之中”。

中国WTO研究会常务理事何伟文表示，几年前他就曾预料到稀土争端会发生。“我们设置稀土出口配额和出口税是为了保护资源和环境，这点仍然合规。但问题是在国内市场上并没有类似的对稀土产品消费量及价格的成熟的管理办法，于是造成内外不均等。”何伟文说。

中投顾问冶金行业研究院苑志斌在采访中告诉记者，其他国家对稀土等战略资源的保护政策往往具有隐蔽性和对内性的特点，在国际贸易环节采取强制性举措的现象并不多见。

苑志斌认为，我国被诉的出口管理措施“合情、合理，但不合规”。因此，提起交叉上诉更多的是表明我国对此案的态度和立场，WTO上诉机构改判结果的可能性并不大。“企业层面、普通民众和舆论媒体对中国稀土抱有同情理解的心态，因此上诉可以争取更多时间让国内企业作出调整，但WTO框架下的相关规则必须遵守。”苑志斌评论道。

内推产业升级外修贸易规则

按照WTO的争端解决程序，上诉机构将在上诉后60~90天内散发上诉机构报告，即此案的“终裁”结果。

苑志斌表示，此次中国上诉会得到什么样的终裁结果并不重要，但事件应引起政府部门、行业、企业和投资者的深刻反思。

“低端出口资源、高价进口成品是资源行业的弊病，这种粗放型、不可持续的发展模式亟待改变。无论外力因素如何，国内相关产业都应提升自身核心竞争力。”苑志斌说。

中国稀土学会副秘书长张安文也提议，中国“尽早为适应新情况的稀土出口管理模式做准备”。

“今后的出口总量该如何考虑，出口准入门槛怎样制定，如何体现公开、公平、公正原则，如何避免出口无序和价格失控等问题都需要全盘考虑，尽可能适应WTO规则，趋利避害。”张安文说。

何伟文说，截至目前，在WTO争端解决机制受理的所有贸易纠纷案中，中国有12次是作为申诉方，31次是作为被诉方。“中国如此频繁地被起诉说明我们在熟悉和驾驭WTO规则方面做得还不够，这次稀土案再次为我们敲响了警钟。”何伟文说。


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商品物美价廉也会给贸易方带来困扰——在中美稀土贸易纠纷案中，世贸组织（WTO）专家组初裁认定中国对稀土产品实施的出口税和出口配额措施违反了既定规则，中国提出上诉表示出口管制是为了资源和环境保护，试图利用关税及贸易总协定（GATT）第20条关于环保的一般例外条款进行抗辩。稀土产品究竟要如何定价才能促进行业在生产、加工、贸易等环节的健康发展？

 “物美价廉”的烦恼

中国稀土学会副秘书长张安文在接受国际商报记者采访时介绍，上世纪80年代中期以后，原来以美国为主，包括几个其他国家在内作为主要稀土资源供应国的格局，逐渐变为以中国供应为主。中国以占全球稀土23%的储量，满足了全球90%以上的需求，最高曾达97%。

这种供应格局的变化无疑与中国产品物美价廉有关。但在张安文看来，“物美”的背后是中国先进的采、选、冶、分离技术，“价廉”则体现了因生产及出口的无序导致的销售价低于成本价，在资源保护及环境生态方面所需承担的基本成本更是无从覆盖。

每生产一吨稀土会同时产生数百吨的废渣，对水和土壤造成严重污染。美国环境保护署（EPA）称，稀土在加工过程中会导致地表水和地下水受到重金属和放射性核素的污染，而用于浸洗稀土的浓酸则会使得矿区附近的土壤不再适合耕种。“在其他国家，矿物采、选、冶的环境污染治理所需的高成本使得一些项目停产，从而使这些国家由稀土出口国变为进口国。美国芒廷帕斯矿、澳大利亚韦尔德矿都是储量丰富的稀土矿，近两年才恢复开采。俄罗斯、印度多年来也大大减少了开采量。”张安文告诉记者。

多位业内人士认为，国内稀土的售价极不规范，资源税、排污费等未计入成本导致稀土市场价格不能反映其战略重要性。

 建立科学的定价机制

案件上诉方显然拒绝为中国稀土生产造成的环境污染买单。美国《国际财经时报》（IBTimes）3月27日援引普林斯顿大学一位国际经济学教授的看法称，“产品的出口与环境污染完全无关，造成污染的是稀土的生产过程，而不是出口”。“控制中国稀土出口究竟能否缩小其国内的稀土矿生产规模并不确定，因为中国自身也在消费稀土产品。”《国际经济时报》称。

美国的这种观点并非空穴来风。据了解，目前我国稀土产品出口量与国内消费量的比例大约为1:4。“按照谁消费谁买单的原则，保护资源和环境应该由稀土产品消费的主体——国内市场来负责。”“我的有色网”稀土研究员李青表示。

不少业内人士认为，目前中国最应做的事是限制国内稀土的生产和消费，使之与国外的出口标准一致，这样才能使资源得到真正的保护，同时避免贸易摩擦。

业内普遍期待的稀土“六大集团”被认为是规范稀土市场的良好开始。李青提醒：“大集团建立之后，更重要的事情还是建立科学的稀土定价机制。”在他看来，合理的价格应该既反映稀土的战略资源地位，又符合国际贸易规则。


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3月26日世贸组织专家组裁定中国在稀土出口配额及税收方面违背WTO规则并违反入世承诺。我国于4月17日向世贸组织争端解决机构提出上诉。

中国关于此案上诉，绝不仅仅是为了表明态度，同时也应该竭尽全力据理力争。应该看到，配额及税收是我国保护稀土资源、保护环境一系列综合措施的组成部 分，并取得了较好的效果。此外，宝贵的稀土资源尤其是中重稀土资源，不仅是中国的，也是世界的。稀土高效利用和可持续开发是各国的共同责任，稀土消费国要 给予充分理解和配合。

但不论上诉结果如何，这一事件都将对我国稀土产业发展，尤其是对稀土出口管理方式的调整造成冲击。

中国在2001年正式加入世贸组织，当时既然取得了WTO的通行证，自然就要入乡随俗，接受世贸组织各种规则的约束。按照入世承诺，中国可以对84个税 号的产品征收出口关税，而稀土、钼等相关产品不在这84个税号之中，钨产品只有一个税号包含其中。关税及贸易总协定（GATT）第20条中有涉及可用尽自 然资源的例外条款，即如果某国的资源面临枯竭，则可用设置出口配额方式予以保护，因而控制开采量，延长可使用年限，但同时要减少国内消费量。中国近两年也 援引这一条款进行了申诉，但未获得专家组和上诉机构的支持。

有人说，WTO关于自然资源开采及出口的若干规则有利于资源消费国（主要是 发达国家）。一个国家的资源一旦被开采，就要不停地出口以满足各国需求，而相对低价的资源出口与资源消费国获得的深加工效益，存在严重的利益不对称、不平 衡。但规则就是规则，规则一旦制定就必须遵守。

此次中国上诉将给国内行业赢得一个缓冲期，我们要抓紧时间研判这一举措对我国稀土产业及 稀土出口管理带来的影响，并尽早考虑适合新情况的稀土出口管理模式。我们有过去多年稀土生产、出口管理的经验与教训，也应借鉴国外在这方面行之有效的做 法。有这么一个说法，即“中国买什么什么就贵，卖什么什么就便宜”。这里必然有国际市场供需关系变化的规律，国外供应商有效协调，及我们进出口管理、行业 整体议价能力及行业自律等深层次原因，值得认真分析并找出对策。

目前摆在我们面前重要的是去配额化、去关税化后稀土出口怎么管理的问 题。稀土行业不算大，但管理的复杂程度和困难程度有目共睹。今后一定要从长计议，从稀土全产业链考虑，防止过度开采和过量冶炼，采取高压态势打击非法采选 和冶炼，坚决执行保护资源环境、恢复生态等一系列政策和法规，提高产业集中度，严厉打击走私。在这样的基础上确立稀土出口的管理模式。

 更应引起重视的是，我国很多重要的高技术产品特别是制造业所需的零部件、元器件都要使用稀土氧化物、金属或稀土材料，但我们尚不能生产，或仍处样品及小规 模生产阶段，需大量从发达国家进口，并严重地受到反制。为此，中国今后要把稀土深加工，特别是用稀土原材料生产出高技术含量、高附加值产品作为重中之重。

稀土原材料及加工产品在风力发电、新能源汽车、轨道交通、新型电光源、汽车尾气净化中有重要的作用，经大力开发还有可能在太阳能发电、海洋工程、云计 算、可控核聚变、激光装置、生物工程、节能环保材料及设备中有值得期待的新应用。只有高端应用上去了，我们才能把资源优势转化为经济优势，实现从“稀土大 国”向“稀土强国”的转变。今后我们还要与世界各国一起建立多元化、可持续利用的全球稀土供应体系，共同开发稀土高端应用，使稀土更好地造福于全人类。


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3月26日世贸组织（WTO）专家组裁定中国在稀土出口配额及税收方面违背WTO规则并违反入世承诺。我国于4月17日向世贸组织争端解决机构提出上诉。

业内人士指出，针对此案，中国方面应竭力维权。同时，此案也在一定程度上给相关中企敲响了警钟，业界粗放型、不可持续的发展模式亟待改变，同时，也应灵活运用国际贸易规则。


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