產地源頭惊現稀土走私大案

“網絡‘傳書’訂貨、物流不留單據、僱傭中間人接貨、地下錢莊付款……”經過近一年的偵查監控，包頭海關緝私分局等部門近期偵破了一起總重130多噸、涉案貨值和偷逃稅款總額達1400多萬元的稀土走私大案。而海關部門在產地源頭偵破走私稀土產品大案，在全國還是第一次。

為牟取暴利，走私稀土的“碩鼠”通過鑽政策漏洞，在產品名目和品名歸類上做文章，以性狀相似產品的名目出口等多種方式逃避監管。對此，專家指出，應在資源開發源頭把好關，制訂實施《稀有金屬管理條例》和《稀土企業生產經營資質管理辦法》，並進一步優化稀土出口配額管理制度。

產地首破稀土走私大案

相比在深圳等外貿口岸偵破的案件，在產地源頭偵破稀土走私案是頭一例，涉案稀土重達130噸。

稀土被譽為“工業味精”“新材料之母”，廣泛應用於光學、電子信息、新材料、航空航天、機械製造、新能源、核工業等軍用、民用高科技領域，是珍貴的戰略資源。近年來，受國際市場供應緊張、國內外差價大等因素驅動，走私分子將目光盯上了稀土產品。

去年8月17日，包頭海關緝私分局獲得情報，包頭市一家民營稀土材料生產企業涉嫌借道廣西南寧、憑祥、房城港市東興區等地，非法向越南企業銷售稀土。

包頭海關緝私分局局長胡晨雲在接受記者採訪時表示，按照規定，稀土產品只能經呼和浩特口岸等我國指定的口岸出口，廣西境內的所有口岸均不在指定口岸範圍內。因此，只要情況屬實，則屬於稀土走私行為。

獲得線索後，呼和浩特海關緝私局和包頭海關緝私局高度重視，集結20多名緝私幹警組成了專案組。通過調查監控，很快鎖定了涉案企業。

“起初，我們並不知道走私人員怎麼把稀土運出境，在公安等部門的幫助下，我們前後監控了近一年，才摸清了脈絡，取得關鍵證據。 ”包頭海關緝私分局辦公室主任瞿峰說。

去年9月2日，包頭海關緝私分局又獲得情報：包頭市這家企業的經營部部長王某又向巴彥淖爾市的稀土企業訂購了一批稀土金屬，計劃發往廣西。隨後，呼和浩特海關緝私局、包頭海關緝私分局聯合包頭市公安等部門，在廣西南寧海關的幫助下，全程監控和記錄了這批稀土產品從生產廠家裝車運到廣西憑祥市，隨後又從憑祥市浦寨口岸走私出境的流程，其中，受僱於越南KAD貿易公司的廣西當地人員參與走私。

正是通過這次行動，海關部門才掌握了印證涉案企業從事走私活動的最直接證據，為破案提供了紮實的證據鏈。

調查顯示，從2011年12月起，包頭這家民營企業在預見到越南KAD公司要將購買的稀土產品走私出境的情況下，仍以不開具增值稅發票的價格與後者達成買賣協議，先後將6批共130噸稀土產品非法出售給KAD公司，其中有碳酸鈰20噸、鑭鈰混合稀土金屬110多噸。

包頭海關緝私分局局長胡晨雲說“之前國內的稀土走私案，都是在深圳等外貿口岸偵破的，在產地源頭偵破的稀土走私案件這是頭一例，也是呼和浩特海關轄區查獲的第一起利用貨運渠道走私稀土的大案。 ”

精心偽裝躲避監管

為逃避監管，走私分子可謂費盡心機，手法極具欺騙性，貿易往來中從不簽訂紙質合同，甚至貨物出庫、入庫等環節的單據也不予留存。

網絡“傳書”訂貨、物流不留單據、僱傭中間人接貨、地下錢莊付款……包頭海關緝私分局局長胡晨雲說：“為了逃避監管，走私分子採取了許多措施打掩護，手法極具欺騙性。 ”

調查顯示，本案的買方越南KAD公司是一家從事轉港貿易的企業。由於熟知我國的稀土出口政策，所以買賣雙方在交易時的警惕心理很強，採取了許多隱蔽措施。

“兩家公司在進行交易洽談時，對法律風險進行了較充分的考慮。 ”瞿峰對《經濟參考報》記者舉例說，雙方選定的交貨地是在廣西境內，付款時也是從廣西境內向包頭的賬戶匯款，給人的直觀印像是從事國內貿易活動，實際是為走私活動打掩護。

此外，兩家公司在進行貿易往來的過程中，均通過電子郵件進行聯繫商洽，從不簽訂紙質合同；境內公司向位於巴彥淖爾市的企業採購稀土金屬產品時，也是通過電話聯繫，以訂立口頭協議的方式進行，甚至貨物出庫、入庫，以及國內運輸等環節的單據也不予留存，以掩蓋他們的不法行為。

“我們通過反复在包頭和廣西南寧市、憑祥市、房城港市東興區等地核查取證，還是一點點揭開了他們的偽裝”，瞿峰說。

針對這種情況，辦案幹警把案件的突破口放在境內公司銷售部的負責人王某身上，根據王某交代的情況，專案組經過核實，獲取了6批次稀土產品已經進入越南境內的書證材料。

再者，包頭海關緝私分局截獲的雙方發送的電子郵件顯示，境內公司的銷售部負責人王某曾先後兩次發送電子郵件給境外公司負責聯絡洽談業務的“阮小姐”，稱“中國國內打擊稀土走私很嚴”，要求“阮小姐”將有關合同等單證銷毀和封存，避免出現該公司的相關信息。瞿峰認為，這足以證明境內公司人員存在明顯的犯罪意圖。

走私“服務”漸成氣候

圍繞走私鏈條，各種配套“服務”漸成氣候，而給走私分子充當“馬仔”已成為當地人謀生手段。

瞿峰告訴記者，每次交易，由包頭的這家企業負責提供稀土產品並運輸到廣西南寧、憑祥、房城港市東興區等地，隨後由受僱於KAD貿易公司的廣西本地人負責將稀土走私出境。

調查和監控獲得的資料顯示，這些廣西本地人有的負責接貨，有的負責運貨，有的提供倉儲服務，有的負責提供車輛和匯款服務，彼此各干各的，雖然沒有結成團伙，但是在提供服務時分工明確、銜接緊密，而且各種服務相當完善。

“在審問時，這些人說只是拿了人家的錢財，替人辦事，大多不知道走私的是啥物品，也不打聽，但是工作效率非常高，接到貨後，一般一兩天就能運送出境。 ”瞿峰說。

每次交易時買方選定的打款地點都是在廣西境內。另外，每次KAD貿易公司的人員都不直接出面打款，而是雇了一名越南人代其打款給廣西憑祥等地的地下錢莊，再由後者所僱的地下錢莊把款匯往包頭市的賬戶。

而同樣出於逃避監管的考慮，包頭市這家稀土材料生產企業提供給買方的收款賬戶是社會人員的個人賬戶，並非其日常使用的企業專用賬戶。

海關部門的監控顯示，上述受僱參與稀土走私的廣西本地人，每次獲得的報酬並不多。例如三輪車拉貨物出境，一次要價才200元到300元不等，跟合法跑小買賣的要價標準差不多。地下錢莊代理匯款，每筆少則數十萬元，多則上百萬元，但是中介服務費只收50元錢。

“他們沒覺得從事的是非法活動，也沒覺得是在冒險，足見在一些沿邊地區，當地人參與走私活動已經形成了一種氛圍。 ”瞿峰說。

走私方式花樣繁多

受利益誘惑，一些不法分子不惜鋌而走險利用各種方式走私稀土，給海關等部門監管增加了難度。

除了呼和浩特與包頭海關部門偵破的這起稀土走私案件，近年來，青島、南寧、深圳等地海關也偵破過不少稀土走私大案，其中多起案件的案值在1億元以上，顯示出稀土走私活動非常猖獗。

中國稀土行業協會秘書長馬榮璋在接受《經濟參考報》記者採訪時表示，近年來，稀土走私活動很猖獗，比如，2006年至2008年國外海關統計的從中國進口稀土量，比我國海關統計的出口量分別高出35%、59%和36%，2011年更是高出1.2倍。

瞿峰則表示，受電子信息、新能源等產業發展帶動，近年來，全球稀土產品的需求日益增加，由於我國加強了對稀土行業的監管，一些企業和人員受利益誘惑，開始鋌而走險走私稀土。 “以本案為例，越南KAD公司拿到貨後，也是轉銷到發達國家和地區賺差價，我們獲得的信息顯示，其獲利幅度在50%以上！ ”

“2009年以來，我國每年的稀土出口配額由5萬多噸減少到3萬多噸，與此同時，全球的稀土消耗量卻在增長，而國外卻沒有出現稀土緊缺現象，說明海外存在合法渠道之外的稀土貨源，而且供應規模很大。 ”包頭一家稀土企業的負責人說，借助近年來我國的稀土產品出口量和國外的稀土礦產量、稀土消耗量估算，每年變相出口和走私的稀土預計在2萬噸到3萬噸左右。

近些年，我國海關打擊稀土走私活動的力度日益增大。據工業和信息化部公佈的數據，僅2012年我國就查獲走私案件14起，沒收稀土產品2603噸，案值達4.4億元。今年8月15日到11月15日，工業和信息化部、國土資源部、海關總署等八部門又聯合實施了新一輪打擊非法生產銷售稀土行為專項行動。

值得注意的是，由於稀土的特點是種類多、體積小、價值大，這為走私分子採取措施逃避監管提供了便利，也給海關等部門監管增加了難度。有業內人士向記者介紹，目前稀土走私的方式有以下幾種：

一是在產品名目上做文章。比如把稀土含量高的產品申報為含量低的產品，把含有鑭、鈰、镨、釹、鎳的儲氫合金粉謊報成負極合金粉或合金鎳粉，或以出口鐵合金、郵寄樣品等名目逃避監管。

二是在政策漏洞上做文章。有些外資企業，在國內深加工的稀土產品往往含有超量的稀土元素，將稀土深加工產品出口後在國外再提取稀土元素，以此來逃避管制。也有外資企業在當地大量買入稀土原料和金屬，簡單加工後便運到國外，比如稀土永磁材料有6道生產工序，有的外資僅加工前幾道工序就把產品運到國外進行深加工或囤積。

三是以性狀相似產品的名目出口。稀土有17​​種元素，產品名目多，顏色各異，存在識別和查驗難度較大等問題，再加上海關不可能做到每批必檢，有些產品還免檢，因而造成了很大的漏洞。

四是在品名歸類上做文章。目前我國能生產400多種、上千個規格的稀土產品，出口稅號卻只有50種左右，給不法分子以可乘之機。比如有的企業把應該交稅報成不交稅的，把價值高的產品偽報為低的，把稀土含量高的稀土合金偽報成含量較低的。

由於花樣繁多，近年來我國採取的一些管理措施、打擊行動雖然取得了成效，但是走私活動依然防不勝防。

把好生產源頭第一關

專家指出，為遏制稀土走私，應在生產源頭把好關，並完善稀土出口配額管理制度。

記者採訪了解到，稀土走私活動猖獗，有多方面的原因。首先，稀土開發源頭沒有把住。據相關部委負責人估計，2012年全國非法稀土礦產量估計有4萬多噸，違規冶煉分離產品有5萬多噸。相比之下，去年我國有稀土指令性生產計劃的企業分別生產稀土礦產品、冶煉分離產品7.6萬噸和8.2萬噸。

中國稀土學會副秘書長張安文對《經濟參考報》記者說“黑稀土”屢打不絕，稀土走私分子才有了源源不斷的貨源。如果管理好資源開發源頭，後續環節將成無源之水。

其次，稀土出口配額管理制度尚有不足之處。我國於1998年出台稀土出口配額管理制度，本意是保護稀土資源，但在部分專家看來，這一政策存在多種不足：一方面，我國在限制稀土初級產品出口的同時，卻鼓勵稀土功能材料、器件等產品出口，雖然出口產品的檔次有所提高，卻沒有起到防止稀土資源流失的作用，反而污染了環境，破壞了礦區生態；另一方面，現有製度沒對不同稀土產品的戰略價值做進一步區分。張安文表示，稀土有17​​種元素，與北方企業生產的鑭、鈰、镨、釹等輕稀土產品相比，南方產的鏑、铽、銪等重稀土產品儲量小，價格高，戰略價值也更大。

再次，出口稅號、產品目錄跟不上行業發展。業內人士指出，稀土有17​​種元素，性狀和用途差異很大，而且經過半個世紀的發展，我國稀土產品已有400多種、1000多種規格，出口的稀土產品也有上百種，目前稀土出口稅號卻只有50來個，部分產品與出口稅號脫節，既無法滿足監管需要，又導致資源流失和走私現象。同時，目前我國已能生產1000多個規格的稀土產品，新產品也不斷湧現。目前在出口管理上，卻僅將稀土產品簡單分為氧化物、鹽類和金屬三種，造成管理不便。

針對以上問題，包括張安文在內的專家建議：第一，在把好資源開發源頭這一關的同時，加大打擊稀土走私力度，遏制稀土資源非法外流的勢頭。

第二，結合我國稀土資源勘探、開發狀況和下游應用產業發展狀況，以及我國新材料、新能源等軍工、民用高技術產業發展規劃和戰略，制訂實施《稀有金屬管理條例》和《稀土企業生產經營資質管理辦法》，健全行業管理體系。

第三，進一步優化稀土出口配額管理制度。有關部門應根據每種稀土產品的特點和戰略價值，進一步製定細緻的出口管理目錄，增加稀土產品出口稅號。同時，適度放寬鑭、鈰這兩種積壓較嚴重的輕稀土產品的出口限制，同時對重稀土資源開發和出口進行嚴格管理。

第四，逐步限制外資投資稀土冶煉分離和新材料生產項目，把稀土行業的對外合作重點放在稀土功能器件和終端應用產品上。


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