泛亞所陷入兌付危機，有關部門已成立調查小組

據消息，近日關注了昆明泛亞有色金屬交易所（以下簡稱泛亞所），疑似身陷兌付危機的有關情况。泛亞所名下的“日金寶”，宣稱年化收益高達13%，而且投資的第二天就可以支取收益，不收手續費。然而從今年4月開始，投資者的資金開始無法取回，隨後泛亞所逐步限制交易。到了7月，就連投資者存放在泛金所帳戶的個人資金，也遭到凍結。8月31號，泛亞所停止委託受託業務，如今時間又過去了半個多月，眾多投資者的資金卻依然未能得到兌付。

投資者聲稱，這場危機牽涉全國20個省份、22萬名投資者，涉事總金額高達400多億元。這400多億資金到底為何身陷泥潭？“泛亞風波”產生的前後，當地的金融首長部門又是否擔負起了相應的監管職責？

對於“日金寶”的後續遺留問題，泛亞所給了投資者幾種選擇：例如留在泛亞的强行鎖倉兩年；或者轉到泛融網，投資週期至少12個月，年利率為13%等等。而維權投資者表示對於這幾個方案他們都不接受。

而在協調處理糾紛之外，有投資者向公安部門舉報稱，兌付危機產生後他們發現，泛亞所可能通過日金寶實施了集資詐騙。這些投資者懷疑，泛亞之所以出現兌付危機，可能存在自買自賣或通過特定交易套取投資者資金、其後轉移的情形。並且還聲稱掌握了相關證據。

維權投資者：不可能說真正的有這個融資方、真正有這個生產商，不能的。所謂的生產商融資方都是單九良（泛亞有色金屬交易所董事長）一手炮製的，叫手下的小兵去注册一些皮包公司。如果今天經偵部門立案，我馬上就提供證據。

而昆明警察經濟犯罪偵查支隊報案處負責人表示，由於情况複雜特殊，有關部門已經成立調查小組，對於報案者先暫做登記的處理。

昆明經偵支隊負責人：泛亞的事兒，政府這邊已經成立了工作小組，我們只是其中一部分，安排給我們的工作就是先登記。

雲南省省委書記李紀恒本月10號在全省金融工作調研座談會上指出，維護金融穩定，要嚴格落實屬地管理和誰首長誰負責的監管原則。相關部門要做好泛亞所的風險處置的相關工作。

既然泛亞所和維權的投資者，對於400億元資金的問題持有不同意見，誰也說不清。那麼作為“誰審批誰監管”的雲南省、昆明市兩級政府對應的監管部門，是否又能够說清楚呢？泛亞所在經營過程中，是否存在違規行為？記者來到雲南省金融辦公室希望瞭解情况，對方表示不方便接受採訪，有關情况無法透露。

而此前省金融辦季姓負責人和唐姓負責人回復維權的投資者表示，省金融辦只負責相關清理整頓工作，相關檔已經上報，而具體監管問題要去問昆明市金融辦。

唐姓工作人員：國發37、38號文下來了，從那時候開始做清理整頓工作，這中間我也不想扯的很長，總之現時8月份的清理整頓工作已經報到北京的部級聯席會議了。

記者來到了昆明市金融辦公室瞭解情况，金融處室的一比特負責人透露，泛亞所當初發佈日金寶，也就是委託受託業務，並沒有向他們報告過。

昆明市金融辦負責人：是這樣，如果是銀行自己的理財產品，是需要銀監會準予的，交易所開設的這個日金寶，他們沒有和我們報告過，出了事兒以後，我們詢問過交易所，他們說從來沒有發行過日金寶。

泛亞所8月底發佈公告稱，停止原委託受託業務，也就是投資者口中的日金寶業務，是依據國務院頒佈的《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的决定》（國發〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）相關規定，和省市清整辦的要求。而昆明市金融辦負責人透露，泛亞所的行為只是企業行為。

昆明市金融辦負責人：委託受託業務的停止是企業的行為，不是政府的要求。政府的要求只能是按照37、38號文的規定來做。所以泛亞的那個公告裡面還說監管部門對他要求T+5什麼的，所以導致了業務出現問題。其實“T+5”的要求是2011年的國務院37、38文規定的。2011年他們就知道這個情况。

該負責人表示，泛亞所單方面改變交易規則的做法，在法律層面上講是不生效的。那麼當地的金融首長部門對泛亞所的行為，是否負有監管責任？

2010年12月27日，昆明市政府頒佈了《昆明泛亞有色金屬交易所交易市場監督管理暫行辦法》，其中規定交易所的監督、管理職責由監督管理委員會負責。但是該負責人解釋，由於國發37、38號文的出臺，上述暫行辦法不再執行。而清理整頓工作沒有完成，部際聯席會議還沒有驗收通過，所以新的監督管理辦法現時也沒有出臺。該負責人表示，他們雖然有監管的責任，但是確缺少相應的法律法規依據。

昆明市金融辦負責人：如果說是有一個明確的監管規定，我有行政檢查權、處罰權，我可以監管，現在是只有國務院37、38號檔案。而37、38號檔案只是讓地方進行清理整頓，但是沒有賦予我們對它行政處罰、採取行政強制措施的權力。所以現時我們也非常尷尬，現時仍然處於只有37、38號檔案可以依據的階段，我們的管理監督的能力是非常有限的。

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