稀土案初裁或對華不利中國仍有上訴機會

就在本周初，世界貿易組織（WTO）爭端解決機制專家組（以下簡稱專家組）已經將就美日歐訴中國稀土出口管制的爭端做出的中期報告發給了爭端各方。雖然最終報告要在6周至8週後才有可能公佈於世，但有媒體指出，專家組基本支持美國、日本和歐盟針對中國稀土出口限制政策違規的訴求。日本媒體甚至已經公開報導稱，專家組已經對美日歐針對中國稀土出口管制的訴訟作出初步裁定，基本上同意原告的論點。

“其實這個消息早已傳出。中國在入世的時候已有相關承諾，初步裁定確實對中國不利。但目前看來，中國祇能繼續上訴。 ”廈門大學中國能源經濟研究中心主任林伯強對記者表示，“從中國的角度來看，這個事情急不得。 ”

中國應訴理由不被重視

事實上，美日歐與中國在稀土問題上的分歧已持續數年，稀土案也已耗時一年半——2012年3月，美、日、歐三方先後向WTO提起貿易爭端訴訟請求，認為中國針對17種稀土以及鎢和鉬的出口配額和出口稅等實行了限制性措施。之後進行的雙邊磋商並沒有得出解決方案。 2012年9月，由世貿組織總幹事組建專家組進行裁定。

但中國並非不願息事寧人。只是，一個不爭的事實是：稀土的過量生產將導致環境被破壞，阻礙行業的可持續發展。

有調查顯示，在稀土礦山上，被開採完的稀​​土礦周圍已經不再生長植被，有的甚至整座山已被挖空，變成了禿山。江西省工信委此前發布的相關資料顯示，2011年，整個江西省稀土主營利潤也只不過為64億元，380億元的巨額“環保欠款”是前年江西省整個稀土行業利潤的6倍之多。

商務部曾多次表示，關於稀土問題，中方政策目標是為了保護資源和環境，實現可持續發展，無意通過扭曲貿易的方式保護國內產業。中方一貫尊重世貿規則，積極履行世貿承諾。

但歐美日的態度依舊強硬。其實，對於資源出口，中國不是首個，也不是唯一一個採取配額制的。據林伯強介紹，很多國家和地區都對出口實行配額，最典型的例子是石油輸出組織（OPEC）國家的石油出口。

美日歐早有準備

外界預計，WTO專家組將在徵詢有關方面意見後，最快於11月中旬發布最終報告。而根據流程，專家組的審理相當於“一審”。如果對專家組的報告不滿，中國可以上訴至WTO高級委員會，以便最終裁決。

但國內業界依舊對此案的最終結果不看好，而讓他們普遍持悲觀情緒的原因是，之前曾經出現過類似案件——2011年年底，美國、墨西哥和歐盟在WTO框架內向中國提出貿易爭端請求，指責中方對鋁土等9種原材料採取出口配額、出口關稅、價格以及數量控制，違反世貿規則。而結局是——中國的申訴被駁回。

對此，上海漢路律師事務所律師王懷濤分析指出，WTO的最終裁決報告實際上推翻了初步裁定中關於中國出口許可、最低出口價格要求、出口配額和費用管理等方面的限制，但維持了初步裁定中出口稅和配額的核心內容，駁回了中國基於環境保護或供應短缺對初步裁定提出的上訴請求。

“中國一直強調設置出口配額和出口關稅的目的是保護資源和環境，而保護自然資源是WTO允許的，但前提是此類措施與限制國內生產或消費一同實施。目前來看，中國尚未做到出口配額與國內消費保持數量一致。 ”王懷濤認為，按常規來說，那次的判決很可能成為WTO裁決此次稀土案的範例。

不過，WTO原則上要求取消出口限制，但規定了兩項豁免條款：“為保障人民、動植物的生命或健康所必需的措施”及“與保護可用竭的自然資源有關的措施，如此類措施與限制國內生產或消費一同實施”。

“因此，一旦結果對中國不利，中方應當積極上訴。 ”王懷濤表示，中國應堅持“中國採取的稀土政策措施是出於保護資源、環境和可持續發展的需要，對本國稀土的生產和消費進行必要限制，符合WTO規則的豁免規定”。同時，中國稀土資源供應緊張，環境污染嚴重，橫向對比世界上其他國家對相關緊缺資源的出口稅率也遠不止10%的水平。為此，中國應援引這兩項條款作為實施稀土出口限制的正當理由，並進行橫向對比，以說明提高稀土出口關稅的合理性。

敗訴並不意味著沒活路

如果最終裁決中國敗訴，中國可能將放開在稀土政策上的管制。王觀濤表示，中國稀土行業沒有了關稅和出口配額的限制後，很可能陷入階段性價格混戰，並導致惡性競爭，極不利於環境保護。

但林伯強指出，即便敗訴，中國也並非束手無策。 “中國對稀土出口實行配額制度其實只是在行業整合沒有完成的情況下採取的應急之策。單就稀土行業來說，中國相關產業的整合如果順利進行，配額制度遲早是要取消的。 ”

值得注意的是，在整合過程中，中國稀土產業仍面臨著兩個問題，一個是環境成本問題，另一個是在國內和國外市場都存在的稀土問題的不可控性。 “原本，從市場發展來看，企業越多競爭越激烈，產業發展越好。但涉及到資源類產品的出口就不是這麼回事了，反而​​是把企業做大做強更容易對出口價格和規模形成製約。 ”在林伯強看來，只要把資源成本提高，稀土的價格自然就會隨之水漲船高。同時，如果對國內企業徵收稅費，稀土的價格也會隨之提高。不過，目前最根本的策略還是“由內而外”，即先治理國內稀土的亂象，再考慮對外政策。當下，整合稀土行業最重要的是得到地方政府的全力配合，讓國家的相關規章政策能夠真正上行下達。

據悉，WTO訴訟最快年底見分曉。不過，按規定，調整新的出口關稅和配額政策，可以有半年至一年的寬限期，即可能最晚於2015年年初全面放開稀土關稅、配額。


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